關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)管理意識、引導(dǎo)企業(yè)提升改進(jìn) 案例編寫：牛鋒 1.案例信息，2.企業(yè)背景，3.審核發(fā)現(xiàn)，4.改進(jìn)成果，5.審核體會(huì)。
一、案例信息 受審核企業(yè)：山西******制造有限公司 審核領(lǐng)域：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 認(rèn)證范圍：礦用機(jī)械設(shè)備（液壓支架千斤頂、液壓油缸和輸送機(jī)）及其配件的制造及檢修；木材銷售; 審核類型：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全初審二階段 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn):GB/T 19001-2016/ISO9001:2015 GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015 GB/T 45001-2020/IS045001:2018 二、企業(yè)背景 山西******制造有限公司成立于 2004 年 5 月，公司位于方山縣積翠鎮(zhèn)胡堡村 209 國道旁，占地面積 160 畝，建筑面積 66000 平方米，從業(yè)人員 120 人，高級技術(shù)人員 20 余名；自有資金 42465 萬元，注冊資金 6000 萬元，固定資產(chǎn) 28465 萬元。 2022 年實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值 16889 萬元,納稅 785 萬元。多年來被國家工商行政管理總局、山西省工商行政管理局公示為“守合同重信用企業(yè)”，先后取得皮帶輸送機(jī)、錨桿、托輥等29 種產(chǎn)品的煤安認(rèn)證書和六類大型煤機(jī)、大型防爆電機(jī)、液壓支架等煤礦主要設(shè)備大修資格證書。擁有較為先進(jìn)的檢驗(yàn)設(shè)備、大型裝拆立柱千斤頂配套設(shè)備、珩磨機(jī)、壓力機(jī)、龍門刨銑磨床等生產(chǎn)設(shè)備。具備重型礦機(jī)、煤機(jī)、液壓支架、重型減速機(jī)、重大型鋼結(jié)構(gòu)、托錕及礦用支護(hù)產(chǎn)品生產(chǎn)、礦用設(shè)備維修、再制造的能力?？赡戤a(chǎn)液壓立柱及千斤頂 2400 套，皮帶輸送機(jī) 200 套，刮板機(jī) 200 臺(tái)，轉(zhuǎn)載機(jī) 100 臺(tái)，液壓支架大修理 2000 架，單體液壓支柱大修理 60000 件，井下用錨桿、錨梁、鋼網(wǎng)、鋼帶等支護(hù)材料 18000 噸，錨固劑 600 萬支。產(chǎn)品遠(yuǎn)銷陜西、內(nèi)蒙古等地，與省內(nèi)外 64 家大中型煤礦企業(yè)建立了良好的合作關(guān)系。 企業(yè)于 2023 年實(shí)施質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系，針對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合公司實(shí)際對組織架構(gòu)和部門進(jìn)行了系統(tǒng)調(diào)整，并對全體員工進(jìn)行了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系培訓(xùn)，公司通過標(biāo)準(zhǔn)體系的建立實(shí)施，加強(qiáng)企業(yè)的管理，使企業(yè)員工質(zhì)量環(huán)境健康安全、遵守企規(guī)、守法、遵法。 三、審核發(fā)現(xiàn) 審核組成員在審核中，關(guān)注了不同部門、不同管理環(huán)節(jié)等情況，按照審核計(jì)劃的安排，分頭進(jìn)行各部門的審核，審核員確定審核重點(diǎn)關(guān)注重點(diǎn)區(qū)域、重要危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)控制管理策劃，現(xiàn)場運(yùn)行控制，在部門審核中抽樣驗(yàn)證、現(xiàn)場觀察，全面診斷，力爭快速形成有價(jià)值的審核發(fā)現(xiàn)。審核過程中始終圍繞質(zhì)量、環(huán)保、安全、健康等方面，從細(xì)節(jié)入手，系統(tǒng)性發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理中的問題，通過企業(yè)及時(shí)整改，規(guī)避了企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)和管理中的漏洞，達(dá)到審核目的。 現(xiàn)場審核中，在生產(chǎn)技術(shù)部發(fā)現(xiàn)了不符合: 1)企業(yè)無法提供叉車設(shè)備的檢定報(bào)告；不符合 GB/T19001-2016/ISO 9001:2015 標(biāo)準(zhǔn)7.1.3 條款的要求； 2）企業(yè)在用的電子汽車衡、安全閥已由相關(guān)部門進(jìn)行檢定，但現(xiàn)場審核時(shí)不能提供相關(guān)的檢定報(bào)告；不符合 GB/T19001-2016/ISO 9001:2015 標(biāo)準(zhǔn) 7.1.5 條款的要求；3)企業(yè)無法提供近一年內(nèi)的環(huán)境因素檢測報(bào)告。不符GB/T24001-2016/ISO14001-2015 標(biāo)準(zhǔn)和 GB/T45001-2020/ISO45001:2018 標(biāo)準(zhǔn) 9.1.1 條款的要求。 四、改進(jìn)成效 1、不符合項(xiàng) 1）原因分析及糾正措施 不符合原因分析:責(zé)任部門人員工作疏忽，且安全意識較為欠缺，未能及早聯(lián)系本地特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測中心，進(jìn)行本年度特種設(shè)備的檢驗(yàn)工作，造成了該項(xiàng)不符合的發(fā)生。 2、不符合項(xiàng) 2）原因分析及糾正措施 不符合原因分析:公司在用的安全閥、電子汽車衡設(shè)備已安排人員送至第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)校準(zhǔn)檢定，但工作人員未能及時(shí)跟進(jìn)進(jìn)度，未能及時(shí)取回，審核期間不能提供相應(yīng)的檢驗(yàn)檢測證據(jù)。造成了該項(xiàng)不符合的發(fā)生。 3、不符合項(xiàng)3）原因分析及糾正措施 不符合原因分析：責(zé)任部門人員工作疏忽，未能及時(shí)注意到公司目前的環(huán)境監(jiān)測報(bào)告的時(shí)效性，缺乏對生產(chǎn)車間環(huán)境因素檢測的意識，造成該項(xiàng)不符合的發(fā)生。 原因分析及糾正措施 糾正措施:企業(yè)針對該項(xiàng)不符合采取了糾正措施，首先進(jìn)行了培訓(xùn)，對標(biāo)準(zhǔn) Q7.1.3 條款、Q7.1.5 條款、ES9.1.1 條款及企業(yè)管理體系文件的相關(guān)要求，于 2023 年 08 月 28 日組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了學(xué)習(xí)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容（1）生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)確定、提供和維護(hù)過程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以獲得合格的生產(chǎn)服務(wù)，生產(chǎn)技術(shù)部下屬設(shè)備科負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)；2）組織確定并定期檢驗(yàn)所需的監(jiān)視工具，確保安全運(yùn)行，并保質(zhì)保量提供產(chǎn)品和服務(wù)；3）舉一反三在公司內(nèi)部組織全面質(zhì)量安全環(huán)保檢查，杜絕類似問題不再發(fā)生，對員工工作環(huán)境、健康安全做出有力保障。 在學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上對上述不符合進(jìn)行了一一整改，及時(shí)對相關(guān)設(shè)備進(jìn)行檢定，并保留相關(guān)成文信息。及時(shí)聯(lián)系第三方檢測機(jī)構(gòu)對廠區(qū)相關(guān)區(qū)域進(jìn)行檢測，保障企業(yè)符合環(huán)保要求，確保人員健康安全有效運(yùn)行。企業(yè)通過后期的整改，并制定了相應(yīng)的管理規(guī)章和檢查要求，并在今后的日常管理中嚴(yán)管嚴(yán)查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理、預(yù)防，避免安全環(huán)保事故的發(fā)生。 公司主管部門對審核組現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行學(xué)習(xí)討論，認(rèn)識到問題的嚴(yán)重性和必要性，對開具的不符合報(bào)告予以認(rèn)可。通過整改，企業(yè)認(rèn)識到，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)并不是簡單的對生產(chǎn)過程的嚴(yán)格要求，同時(shí)也應(yīng)當(dāng)對各個(gè)流程環(huán)節(jié)予以監(jiān)視，確保產(chǎn)品交付過程中不出現(xiàn)任何因設(shè)備數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確帶來嚴(yán)重后果。其次對于環(huán)保的認(rèn)識度更加深刻，企業(yè)能夠清晰的認(rèn)識到環(huán)境對企業(yè)本身及其周邊帶來的影響，能夠從自身社會(huì)責(zé)任點(diǎn)出發(fā)，積極進(jìn)行有效的改進(jìn)。確保管理體系的有效運(yùn)行。 五、審核體會(huì) 審核初期，通過對受審核方近年來市場現(xiàn)狀的了解與溝通，對體系文件運(yùn)行的觀察，結(jié)合審核組成員情況，合理分配審核任務(wù)，為審核順利進(jìn)行打下基礎(chǔ)。審核組通過運(yùn)用各自的專業(yè)知識，1）關(guān)注企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營是否正常，2）關(guān)注企業(yè)體系運(yùn)行是否正常，3）關(guān)注企業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，4）關(guān)注企業(yè)遵紀(jì)守法及相關(guān)方利益！ 針對企業(yè)的生產(chǎn)過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)找出其管理上存在的不足，與企業(yè)形成共識，經(jīng)過整改取得效果，有助于企業(yè)提高生產(chǎn)經(jīng)營過程中管理水平，有效規(guī)避潛在產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量、安全、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)我們的增值性服務(wù)。
