推薦機(jī)構(gòu)：北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司

受審核單位：北京*******有限公司審核案例 

審核類型及認(rèn)證領(lǐng)域：Q: 再認(rèn)證；E: 再認(rèn)證；S: 再認(rèn)證

審核依據(jù)：Q:GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015;GB/T 50430-2017 E:GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015 S:GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018

審核范圍：QJES:建筑工程施工總承包、市政公用工程施工總承包(資質(zhì)范圍內(nèi))  

審核時間：2024-01-26上午 至 2024-01-29上午

審核人員：組長：A伍莉莉 

組員：B張曉玉、C吳學(xué)軍（案例編寫人）

關(guān)注人居環(huán)境已經(jīng)成為社會的一個潮流，是全社會共同關(guān)注的焦點問題之一，營造一個健康、安全、優(yōu)美的居住空間，是建造者和使用者共同追求的目標(biāo)。

住區(qū)道路作為城市交通網(wǎng)絡(luò)的重要組成部分，也是住宅小區(qū)室外工程的重要內(nèi)容，在居住區(qū)中扮演著至關(guān)重要的角色。居住區(qū)道路的功能有助于滿足居民的出行需求，提供安全和便利的交通環(huán)境。

但隨著寒來暑往，經(jīng)受車載頻壓或暴雨侵襲等系列影響，道路與檢查井區(qū)域逐漸產(chǎn)生可能產(chǎn)生不均勻沉降，而使住區(qū)道路呈現(xiàn)“眼鏡”路面的病態(tài)特征，既有礙觀瞻，也影響居民出行，甚至引發(fā)居民投訴。而施工方的返工返修，受諸多條件限制，又難以達(dá)到修復(fù)如新的效果，如何避免有“眼鏡”路面的發(fā)生，是施工單位較為頭痛的問題之一。

北京******有限公司(原:北京*******有限責(zé)任公司)成立于1996年12月4日，注冊資本30000萬元整，公司現(xiàn)擁有房屋建筑施工總承包一級資質(zhì)、市政公用工程施工總承包二級資質(zhì)、建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包二級資質(zhì)。公司早期由燃?xì)夤こ套銎?，陸續(xù)發(fā)展承接各類市政工程項目以及房屋建筑工程，近二十年來先后承接過馬全營小區(qū)、天竺花園、西三旗小區(qū)、香江花園、觀唐花園等多項工程，并榮獲過北京市結(jié)構(gòu)長城杯金獎、北京市結(jié)構(gòu)長城杯銀獎、結(jié)構(gòu)朝陽杯金獎、結(jié)構(gòu)朝陽杯銀獎、北京市綠色安全工地、北京建設(shè)行業(yè)誠信企業(yè)、北京建設(shè)行業(yè) AAA 信用企業(yè)、首都綠化美化花園式單位等榮譽，著力于打造民營企業(yè)在工程施工領(lǐng)域的名優(yōu)品牌，為社會奉獻(xiàn)更多的精品工程。

1熟悉審核計劃

根據(jù)審核組長擬定的“北京******有限公司現(xiàn)場審核計劃”安排，筆者本次主要的審核任務(wù)是“工程管理部/市政項目部”，審核的主要內(nèi)容是部門職責(zé)、目標(biāo)、基礎(chǔ)設(shè)施、建筑工程和市政工程施工過程質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制，施工機(jī)具和監(jiān)視測量設(shè)備管理，服務(wù)和放行，不合格控制、交付后的活動。環(huán)境因素、危險源識別評價和運行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，績效監(jiān)視和測量。涉及條款：Q:5.3、6.2、7.1.3、7.1.4、7.1.5、8.3、8.4.3、8.5、8.6、8.7、9.1.1、10.2；QJ：3.2.3；4.3.2；7；8；9；10；11；ES:5.3、6.1.2、6.2、8.1、8.2、9.1.1、10.2

2、提前了解受審核市政項目工程概況

朝陽區(qū)東郊農(nóng)場保障房ABCD地塊（棚戶區(qū)改造定向安置房）項目（A5#住宅及配套樓等9項）-室外工程項目，包含室外雨水、污水、中水、道路、景觀、庭院、門衛(wèi)室、圍墻、綠化給水、電氣照明、綠化工程等施工設(shè)計圖紙范圍內(nèi)的全部工作，參見圖1。

圖1  室外工程效果圖（一隅）

工程形象進(jìn)度：室外雨水、污水、中水管線已完成溝槽開挖、管線、管井施工、溝槽回填等工作，約完成室外雨水、污水、中水管線安裝工程的95%，圍墻完成20%，750m³、510m³調(diào)蓄池、化糞池以施工及其肥槽、頂部回填已完工。道路路床回填完成，綠化場地回填基本達(dá)到設(shè)計標(biāo)高。

3、關(guān)注點及準(zhǔn)備

（1）充分查找相關(guān)資料，全面了解室外工程市政項目（小市政）施工操作要點、常見質(zhì)量問題及對策措施，工程施工全過程控制有效性檢查、審核、問詢、跟蹤驗證。

（2）因為審核時間正處于嚴(yán)冬，特別關(guān)注相關(guān)工序季節(jié)性施工的技術(shù)措施和作業(yè)質(zhì)量。

1、符合性

審核中注重與受審核方的交談，同時通過查閱資料和現(xiàn)場觀察，了解相關(guān)部門和單位對體系標(biāo)準(zhǔn)要求的實際應(yīng)用。組織的體系得到較好的應(yīng)用和實施，如：

組織對審核范圍內(nèi)各過程進(jìn)行了有效控制，如管理目標(biāo)明確；環(huán)境因素、危險源辨識和風(fēng)險機(jī)遇的評價，辨識較充分，確定基本準(zhǔn)確；監(jiān)視測量設(shè)備均在有效期內(nèi)；能夠結(jié)合市政工程相應(yīng)部位和使用功能進(jìn)行深化，優(yōu)化了原設(shè)計做法；及其實現(xiàn)的策劃市政工程的施工方案針對性較好，設(shè)備設(shè)施配備齊全，施工機(jī)具列項詳細(xì)；材料檢驗試驗及工序報驗及時等等。

2、審核發(fā)現(xiàn)

在朝陽區(qū)東郊農(nóng)場保障房ABCD地塊（棚戶區(qū)改造定向安置房）項目（A5#住宅及配套樓等9項）-室外工程項目部現(xiàn)場巡視時（如圖2），查見小區(qū)1號樓南側(cè)道路路床及YB11檢查井井口部位回填土不密實，臨近道路的植被區(qū)域存在凍土塊（如圖3），未對地形進(jìn)行充分碾壓夯實。

路床及井口部位回填土不密實，臨近道路的植被區(qū)域存在凍土塊，未對地形進(jìn)行充分碾壓夯實，是造成“眼鏡”路（井蓋高出或低于路面，路面看上去像是路面戴上了眼鏡）主要原因之一（如圖4-8）。盡管工程交竣時路面和井蓋一平如鏡（如圖9），但隨著季節(jié)交替，寒來暑往，路面和井座之間產(chǎn)生不均勻沉降， “眼鏡”路面逐步顯現(xiàn)，既影響行車體驗，也給行人埋下磕碰的隱患。甚至因為順坡較難、路面積水、再度沉降等可能造成返工返修難以達(dá)到滿意的效果（如圖10）。另外，未對地形進(jìn)行充分碾壓夯實，也可能因為不均勻沉降造成植被地形造型凹凸不平（如圖11）。

以上事實不符合現(xiàn)行行業(yè)和國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定：

（1）《建筑工程冬期施工規(guī)程》JGJ/T 104-2011第3.2.4條：土方回填時，每層鋪土厚度應(yīng)比常溫施工時減少20%~25%，預(yù)留沉陷量應(yīng)比常溫施工時增加。

對于大面積回填土和有路面的路基及其人行道范圍內(nèi)的平整場地填方，可采用含有凍土塊的土回填，但凍土塊的粒徑不得大于150mm，其含量不得超過30%。鋪填時凍土塊應(yīng)分散開，并應(yīng)逐層夯實。

（2）《城鎮(zhèn)道路工程施工與質(zhì)量驗收規(guī)范》CJJ1-2008第8.2.15條規(guī)定：大型壓路機(jī)難于碾壓的部位，宜采用小型壓實工具進(jìn)行壓實。

（3）《園林綠化工程施工及驗收規(guī)范》CJJ82-2012第4.1.5條規(guī)定：造型胎土、栽植土應(yīng)符合設(shè)計要求并有檢測報告；回填土壤應(yīng)分層適度夯實，或自然沉降達(dá)到基本穩(wěn)定，嚴(yán)禁用機(jī)械反復(fù)碾壓；回填土及地形造型的范圍、厚度、標(biāo)高、造型及坡度均應(yīng)符合設(shè)計要求。

以上事實不符合GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.5.1條款“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”和GB／T 50430-2017標(biāo)準(zhǔn)10.5.1條款“施工企業(yè)應(yīng)對施工過程進(jìn)行控制，通過下列活動保證工程項目質(zhì)量：1）正確使用工程設(shè)計文件、施工規(guī)范和驗收標(biāo)準(zhǔn)”之規(guī)定。

3、與組織的溝通

經(jīng)與組織相關(guān)人員溝通，受審核方認(rèn)識到小區(qū)道路及井口部位回填土不密實、植被區(qū)域未充分碾壓的重要性，認(rèn)真實施了原因分析、制定針對性的糾正措施、實施糾正，對小區(qū)市政土壤回填實施規(guī)范管理，消除隱患，精心施工，以現(xiàn)場當(dāng)市場，把市政工程當(dāng)成企業(yè)專業(yè)領(lǐng)域的名片工程，得到企業(yè)的一致認(rèn)可。

針對審核組開出的書面不符合，受審核方進(jìn)行了如下整改：

不符合項原因分析：相關(guān)人員對GB/T 19001-2016 / ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.5.1條款“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”和GB／T 50430-2017標(biāo)準(zhǔn)10.5.1條款“施工企業(yè)應(yīng)對施工過程進(jìn)行控制，通過下列活動保證工程項目質(zhì)量：1）正確使用工程設(shè)計文件、施工規(guī)范和驗收標(biāo)準(zhǔn)”條款要求理解不夠；未結(jié)合季節(jié)性施工的特點做好過程控制。

針對不符合項的糾正和（或）糾正措施計劃：    

1.嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計圖紙會審和交底，明確土壤含水率、級配、虛鋪厚度及壓實度等技術(shù)質(zhì)量指標(biāo)。

2.分層回填虛鋪厚度結(jié)合壓實機(jī)具，壓實遍數(shù)，通過試驗段確定。

3. 現(xiàn)場測定每層回填土的壓實度合格后，方可進(jìn)行下一層回填。

4. 檢查井周邊回填必須分層填筑，分層厚度不大于200㎜，回填采用打夯機(jī)進(jìn)行夯實，不得采用壓路機(jī)進(jìn)行壓實，以免損壞檢查井；凡不易夯實部分，可用低強(qiáng)度等級混凝土進(jìn)行填筑，避免沉陷。

5.不符合《建筑工程冬期施工規(guī)程》規(guī)范規(guī)定的凍土回填區(qū)域重新?lián)Q填。

組織及審核組均對采取措施進(jìn)行了驗證。

因為連續(xù)三年參與了該組織的小市政工程項目的審核，對該組織所實施的小市政工程的特點、技術(shù)實力有了更深的了解。結(jié)合審核過程中了解或發(fā)現(xiàn)的問題，給受審核組織提出了以下的建議

1、形成技術(shù)總結(jié)或科技論文

（1）“眼鏡”路面的成因及對策研究（闡明“眼鏡”路面的現(xiàn)象、后果；分析成因；回填質(zhì)量控制、檢查井構(gòu)造的改進(jìn)或創(chuàng)新的對策措施等）

（2）小區(qū)市政工程測量關(guān)鍵技術(shù)（管線施工，場地大開挖，造成前期、現(xiàn)期控制樁難以保留，高程怎么測？導(dǎo)線怎么布？進(jìn)出建筑物管線標(biāo)高與市政官網(wǎng)標(biāo)高接駁的測量控制關(guān)鍵點、官網(wǎng)排布與測控、重要基準(zhǔn)點的保留或引測…）

（3）小區(qū)市政改擴(kuò)建工程施工關(guān)鍵技術(shù)（臨近既有建筑的溝槽開挖的支護(hù)、怎么實現(xiàn)改擴(kuò)建工程設(shè)備設(shè)施更新引發(fā)的管線增容、如何解決既有場地受限引發(fā)的施工平面布置難點問題、減少擾民的優(yōu)化措施等）

（4）住宅小區(qū)室外工程鋪裝關(guān)鍵技術(shù)（鋪裝材料或鋪裝做法的選擇與使用功能的匹配、鋪裝節(jié)點質(zhì)量控制等）

2、專利（工法）

針對井蓋可能高出或低于路面的實際問題，建議組織發(fā)明從井身（上口段）或井座上設(shè)計高度可調(diào)節(jié)的裝置，間接實現(xiàn)井蓋的“升”、“降”，減少“眼鏡”路的返工返修工作量，保證返工返修的質(zhì)量。

若能夠成功申請國家專利，相應(yīng)成果也可申報省市級工法。

3、編制《住宅小區(qū)室外工程常見質(zhì)量問題控制圖解》的作業(yè)指導(dǎo)書

《住宅小區(qū)室外工程常見質(zhì)量問題控制圖解》，通過對室外工程常見質(zhì)量問題原圖的標(biāo)識、指引和問題分析，一針見血說明問題實質(zhì)，再通過正誤對比，深入淺出，對施工現(xiàn)場工程技術(shù)人員和操作人員的指導(dǎo)性強(qiáng)。正確分析和妥善處理所發(fā)生的質(zhì)量問題，強(qiáng)化預(yù)防為主，盡量規(guī)避質(zhì)量問題的再發(fā)生，有利于保證建筑物、構(gòu)筑物的安全使用，避免因質(zhì)量問題返工返修造成資源浪費，提升建設(shè)工程社會經(jīng)濟(jì)效益。

4、科技成果

在逐步積累論文、工法、專利等系列單項成果之后，可整合形成住宅小區(qū)室外工程施工成套技術(shù)，申報協(xié)會、地方的等課件獎項，進(jìn)一步做亮組織高新技術(shù)品牌，提升企業(yè)的美譽度。

審核前做足功課，有利于提升審核過程中敏銳的觀察力和較強(qiáng)的判斷力。對受審核方的產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)和判斷，對生產(chǎn)過程的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)判。同時，也深感質(zhì)量強(qiáng)國道路上審核員肩負(fù)的社會責(zé)任，用自己的專業(yè)能力將企業(yè)存在的風(fēng)險和問題分析清楚，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范管理，不斷提高企業(yè)效益，體現(xiàn)審核的價值和意義。

適當(dāng)進(jìn)行審核中的“回頭”看。在本次審核前，不僅已有兩年對同一組織小市政工程的審核經(jīng)歷，在本次審核的現(xiàn)場巡視中，還回看了組織施工的本片區(qū)的前幾期已交竣小市政工程。鑒往知今，厚積薄發(fā)，有助于找到審核員與受審核方努力的方向。