（北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司 北京100143）

 

2016版GB/T 19001標(biāo)準(zhǔn)，無論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進(jìn)，如何正確理解和運(yùn)用新版標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，是各類認(rèn)證組織面臨的一項(xiàng)新任務(wù)?！吨袊J(rèn)證認(rèn)可》在2017年第2期刊登了《對新版標(biāo)準(zhǔn)7.5條款“形成文件的信息”的理解》一文，文章對新版標(biāo)準(zhǔn)“成文信息”的要求有了一個基本把握，但對“成文信息”核心問題的認(rèn)識還有待深入。結(jié)合水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理工作實(shí)踐，本文談?wù)剬?ldquo;成文信息”的認(rèn)識與體會，算是對該問題研究的一個補(bǔ)充或完善，供同行商榷。

一、新版標(biāo)準(zhǔn)“成文信息”的內(nèi)涵

 

新版標(biāo)準(zhǔn)對文件和記錄的要求體現(xiàn)在GB/T 19001標(biāo)準(zhǔn)7.5條款成文信息中。成文信息的作用包括用于溝通消息、提供經(jīng)策劃并已實(shí)施的證據(jù)，以及進(jìn)行知識分享。新版標(biāo)準(zhǔn)用“保持成文信息”代替了前一版標(biāo)準(zhǔn)的“文件”“形成文件的程序”，并用“保留成文信息”代替了 “記錄”。作為與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)相一致的共同內(nèi)容，新版標(biāo)準(zhǔn)有“成文信息”的條款，“成文信息”適用于所有的文件要求。各類組織有責(zé)任確定需要“保持”或“保留”成文信息及其存儲時間和所用載體。與前一版標(biāo)準(zhǔn)相比，新版標(biāo)準(zhǔn)7.5條款對文件的要求更加靈活，為了確保組織管理體系有效實(shí)施，不同組織可根據(jù)自身特點(diǎn)確定“成文信息”的形式、多少和詳略程度。同時，新版標(biāo)準(zhǔn)7.5條款的變化也具體體現(xiàn)了信息技術(shù)的發(fā)展對質(zhì)量管理體系及過程運(yùn)行的影響。

二、準(zhǔn)確把握新版標(biāo)準(zhǔn)7.5條款“成文信息”的要求

 

新版標(biāo)準(zhǔn)對“成文信息”的要求進(jìn)行了詳盡闡述，并在標(biāo)準(zhǔn)附錄A中給予補(bǔ)充解釋。新版標(biāo)準(zhǔn)要求，組織為建立質(zhì)量管理體系需要保持的“成文信息”內(nèi)容如下：

 

除新版標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信息，為確保質(zhì)量管理體系有效性，組織通常需要考慮保持一系列成文信息。例如：組織的結(jié)構(gòu)圖，質(zhì)量管理體系的過程路線圖、流程圖或過程描述，質(zhì)量計(jì)劃，內(nèi)部溝通的文件，檢驗(yàn)檢測方案，勘測技術(shù)要求，結(jié)果報(bào)告等等。

三、以水利工程建筑行業(yè)為例分析“成文信息”實(shí)現(xiàn)過程

 

目前，許多組織“成文信息”控制流于形式，所編制的管理體系文件不符合組織的實(shí)際過程狀況，導(dǎo)致可操作性差，事后補(bǔ)填記錄已是常態(tài)，反而把本來簡潔的管理復(fù)雜化，帶來不必要的麻煩，“兩層皮”現(xiàn)象已成為各類組織管理體系運(yùn)行普遍存在的問題，ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)管理遭到嚴(yán)重質(zhì)疑，認(rèn)證的公信力大打折扣，部分組織對其已失去信心，此社會問題亟待研究解決。下面以水利工程建筑行業(yè)為例，探討“成文信息”實(shí)現(xiàn)過程中應(yīng)把握的基本問題。

 

水利工程建筑行業(yè)應(yīng)按新版標(biāo)準(zhǔn)的要求，保持或保留相應(yīng)成文信息。新版標(biāo)準(zhǔn)對文件的要求更加靈活，為了確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行，水利工程建筑行業(yè)可根據(jù)自身特點(diǎn)確定成文信息的形式、多少和詳略程度。但在質(zhì)量管理體系范圍、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)等幾方面按新版要求必須保持成文信息。

 

在證實(shí)水利工程建筑行業(yè)其過程按策劃的要求實(shí)施、產(chǎn)品和服務(wù)要求的適用性、可追溯性要求等諸多方面必須保留成文信息。除了滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信息外，因質(zhì)量管理體系過程運(yùn)行、信息溝通的需要，水利工程建筑行業(yè)通常需要考慮保持一系列“成文信息”。例如對于小型水利工程建筑行業(yè)需要的文件和記錄與大中型水利工程建筑行業(yè)相比要簡單的多，成為信息的數(shù)量與詳略程度主要取決于水利工程建筑行業(yè)的實(shí)際情況，包括水利工程建筑行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)。為此，對新版標(biāo)準(zhǔn)7.5條款“成文信息”的要求，水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理工作者一定要有正確的認(rèn)識與把握。

 

“成文信息”的編寫是水利工程建筑行業(yè)建立文件化管理體系的工作內(nèi)容之一。水利工程建筑行業(yè)應(yīng)安排具有質(zhì)量管理知識的專業(yè)技術(shù)人員編寫文件和記錄，以便符合實(shí)際，具有可操作性。目前，許多組織大多是安排非專業(yè)人員編寫文件和記錄，特別是有些咨詢機(jī)構(gòu)責(zé)任心不強(qiáng)，給組織編寫的文件和記錄與組織的實(shí)際情況符合性較差。更有甚者，對生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品、不同的組織，咨詢機(jī)構(gòu)編寫的文件和記錄除組織機(jī)構(gòu)名稱不一樣外，其余內(nèi)容完全一樣。有的組織質(zhì)量管理部門的人員，既不懂質(zhì)量管理又無專業(yè)知識，他們只能照抄照搬生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的組織文件。編制的文件層次結(jié)構(gòu)混亂，文件層次不符合從上到下越來越具體詳細(xì)，從下到上每一層都是上面一層的支持文件的要求。上下層文件互相不銜接、前后不呼應(yīng)、內(nèi)容要求不一致，相互存在矛盾等等。編制的管理體系文件結(jié)構(gòu)呈“菱形”結(jié)構(gòu)，不符合典型的管理體系文件結(jié)構(gòu)。上述人員編寫出的文件和記錄的適宜性、有效性、可操作性、質(zhì)量性可想而知，文件和記錄根本無法使用。這種現(xiàn)象，在各類認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的組織中均普遍存在，值得監(jiān)管部門思考。

 

另外，水利工程建筑行業(yè)的文件和記錄的編寫要保持相對的穩(wěn)定性，不宜經(jīng)常、隨時修改。發(fā)現(xiàn)問題時，及時記錄下來，按照水利工程建筑行業(yè)策劃的時間間隔統(tǒng)一修改。在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，許多組織特別是一些具有專職編制體系文件人員的大型企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)，組織的文件和記錄一年中修改多次，加重了組織中各部門的文件修改工作量，導(dǎo)致用于質(zhì)量控制的時間相對減少，不利于組織產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的提高。由于文件和記錄修改頻繁，未經(jīng)過慎重思考，編寫的文件和記錄存在很多缺陷，經(jīng)常造成使用上的錯誤。諸多組織的文件和記錄中存在的問題實(shí)在令人擔(dān)憂。盡管如此，很多具有這樣“成文信息”的組織仍然通過了認(rèn)證并獲得證書，實(shí)在令人費(fèi)解，值得行業(yè)反思。

 

下面是某綜合甲級水利工程建筑勘測設(shè)計(jì)行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系按照新版標(biāo)準(zhǔn)編制的“成文信息”典型示例，即滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，又符合工作實(shí)際，供各類組織參考使用。

 

“成文信息”控制清單一覽表                   表3

序號	成文信息名稱	唯一性標(biāo)識	備注
1	QES管理手冊（含QES體系范圍、方針、目標(biāo)）	QES－SC01－2017	1、對于小型水利工程建筑行業(yè)組織“成文信息”的形式、多少和詳略程度可參照此清單進(jìn)行合理刪減。 2、該表中成文信息不包括C層次的作業(yè)文件。
2	成文信息控制程序	QES－CX01－2017
3	管理評審控制程序	QES－CX02－2017
4	人力資源控制程序	QES－CX03－2017
5	基礎(chǔ)設(shè)施管理控制程序	QES－CX04－2017
6	產(chǎn)品和服務(wù)要求控制程序	QES－CX05－2017
7	工程設(shè)計(jì)過程控制程序	QES－CX06－2017
8	外部供方控制程序	QES－CX07－2017
9	工程勘察過程控制程序	QES－CX08－2017
10	工程測量過程控制程序	QES－CX09－2017
11	標(biāo)識和可追溯性控制程序	QES－CX10－2017
12	顧客財(cái)產(chǎn)控制程序	QES－CX11－2017
13	內(nèi)部審核控制程序	QES－CX12－2017
14	不合格品控制程序	QES－CX13－2017
15	分析評價和改進(jìn)控制程序	QES－CX14－2017
16	應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇措施控制程序	QES－CX15－2017
17	環(huán)境因素識別、職業(yè)健康安全危險源辨識及風(fēng)險評價控制程序	QES－CX16－2017
18	信息交流和溝通控制程序	QES－CX17－2017
19	環(huán)境/職業(yè)健康安全運(yùn)行（含辦公區(qū)域）控制程序	QES－CX18－2017
20	環(huán)境/職業(yè)健康安全事件調(diào)查及結(jié)果內(nèi)容控制程序	QES－CX19－2017
21	環(huán)境/職業(yè)健康安全應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序	QES－CX20－2017
22	環(huán)境/職業(yè)健康安全測量和監(jiān)視控制程序（含績效評價）	QES－CX21－2017
23	環(huán)境/職業(yè)健康安全相關(guān)法定要求和合規(guī)性評價控制程序	QES－CX22－2017

 

四、新版標(biāo)準(zhǔn)“成文信息”控制應(yīng)注意的幾個問題

 

1、提高對“成文信息”控制的認(rèn)識。

 

文件是質(zhì)量管理體系運(yùn)行的依據(jù)，起到溝通意圖、統(tǒng)一行動的作用，從而實(shí)現(xiàn)水利工程建筑行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理。記錄可提供產(chǎn)品、過程和體系符合要求及體系有效運(yùn)行的證據(jù)，具有追溯、證實(shí)和依據(jù)記錄采取糾正和預(yù)防措施的作用，有利于水利工程建筑行業(yè)責(zé)任明晰，嚴(yán)細(xì)管理。通過實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)“成文信息”控制，并從實(shí)際管理工作經(jīng)驗(yàn)中加以提煉和升華，形成一套行之有效的管控模式和方法，進(jìn)一步提高水利工程建筑行業(yè)的工作水平和效率，讓不同的人在執(zhí)行同樣的、相似的工作能有同樣的規(guī)則去遵守。

2、提升質(zhì)量管理者自身素質(zhì)。

 

能力是指能夠應(yīng)用知識和技能實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)，能力不足將很難實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。按照GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.2條款要求，不斷提升質(zhì)量管理者自身素質(zhì)。質(zhì)量管理者是組織管理體系有效運(yùn)行的關(guān)鍵人員，其素質(zhì)高低決定著組織產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。作為質(zhì)量管理者在掌握一定專業(yè)技術(shù)知識的基礎(chǔ)上，對新版標(biāo)準(zhǔn)每個條款都要深入理解和正確運(yùn)用，并做管理體系有效運(yùn)行的先行者和領(lǐng)軍人，帶領(lǐng)組織人員實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)。只有這樣，對組織的產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)行有效性、財(cái)務(wù)業(yè)績（即經(jīng)濟(jì)效益）都會產(chǎn)生積極的影響，為組織帶來更大的收益。對相關(guān)方的滿意也會產(chǎn)生積極的影響。

3、所寫必是所做。

 

導(dǎo)致組織管理體系“兩層皮”現(xiàn)象的核心問題之一就是所寫并非所做。各類組織編制的“成文信息”與實(shí)際工作過程流程與控制嚴(yán)重不符，事后補(bǔ)填記錄應(yīng)付外審已不再是質(zhì)量管理的秘密，已完全背離了ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的理念與初心。給組織日常質(zhì)量管理與過程控制帶來不必要的麻煩和負(fù)擔(dān)。各類已通過認(rèn)證組織，結(jié)合組織實(shí)際工作流程，采用PDCA循環(huán)和基于風(fēng)險的思維，正確使用過程方法，按照新版標(biāo)準(zhǔn)要求，修編組織現(xiàn)有“成文信息”。

4、將復(fù)雜的問題簡單化。

 

通過對部分獲證組織“成文信息”控制情況的溝通交流、外部評審等，建議組織的記錄盡可能實(shí)現(xiàn)勾選、模塊化，提升質(zhì)量管理效率，以達(dá)到質(zhì)量控制為最終目的。

 

適宜的“成文信息”控制對一個已通過認(rèn)證的水利工程建筑行業(yè)至關(guān)重要，根據(jù)水利工程建筑行業(yè)實(shí)際工作流程制定好文件和記錄內(nèi)容及其之間的關(guān)系，杜絕形式化操作，可避免造成“兩層皮”現(xiàn)象，否則將會給水利工程建筑行業(yè)的管理工作帶來不必要的麻煩與負(fù)擔(dān)。

 

作者簡介：金幫琳（1965-），男，漢族，主要從事技術(shù)與質(zhì)量管理工作。

通訊地址：濟(jì)南市歷山路121號山東省水利勘測設(shè)計(jì)院

郵編：250013

郵箱：jinbanglin2005@126.com

聯(lián)系電話：13361093305