張  潔

北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司

 

關(guān)  鍵詞：  風(fēng)險(xiǎn)控制   工程分包    過(guò)程審核

 

內(nèi)容摘要：識(shí)別分包工程的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)施工企業(yè)工程分包管理的過(guò)程審核應(yīng)增加深度。

 

一、關(guān)于工程施工分包概述

 

隨著建設(shè)工程的日益增長(zhǎng)，施工企業(yè)自出現(xiàn)自身資源、施工能力不能滿足施 工需要時(shí)，選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和類似施工經(jīng)驗(yàn)的分包隊(duì)伍協(xié)助完成施工任務(wù)是當(dāng) 前一種較好的選擇，稱為工程分包。工程分包是指工程承包單位將所承包工程中 的部分工程或勞務(wù)分包給其他工程承包單位完成的活動(dòng)。工程施工分包可以分為 專業(yè)工程分包與勞務(wù)作業(yè)分包；如：特種設(shè)備安裝、大跨度鋼結(jié)構(gòu)施工、電梯安 裝、消防設(shè)施施工，也有腳手架、大型模板的勞務(wù)分包等，總承包單位應(yīng)依法將 建設(shè)工程分包給其他單位的情況等。

 

二、識(shí)別建設(shè)工程施工分包風(fēng)險(xiǎn)

 

首先，施工總承包單位與分包單位對(duì)分包工程的質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任，這是總  承包應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)一般是指由于從事某項(xiàng)特定活動(dòng)過(guò)程中存在的不確定性  而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或財(cái)產(chǎn)損失、自然破壞或損傷的可能性。一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)與盈利機(jī)  會(huì)同時(shí)存在，也就是說(shuō)總承包單位施工分包的要害在于對(duì)分包過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制防  范。再則，建筑安裝工程一般具有投資多、建設(shè)工期長(zhǎng)的特點(diǎn)，工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò) 程中，而從最初的圖紙到竣工的成品，中間有著太多的不確定因素，工程專業(yè)分  包、勞務(wù)分包等難以預(yù)料或不可能完全確定的問(wèn)題，這種不確定性就是風(fēng)險(xiǎn)因素。

 

分包隊(duì)伍人員技術(shù)水品參差不齊，人員成分復(fù)雜且安全意識(shí)差、質(zhì)量意識(shí)淡薄，組織比較松散，人員流動(dòng)性大，隊(duì)伍不穩(wěn)定，質(zhì)量和安全文明素養(yǎng)相對(duì)差等風(fēng)險(xiǎn) 因素；

 

我國(guó)《建筑法》《勞動(dòng)合同法》，明確規(guī)范了施工企業(yè)工程分包的管理要求。但也 存在企業(yè)對(duì)分包不規(guī)范管理、給企業(yè)造成不好的社會(huì)影響和巨大經(jīng)濟(jì)損失的情況時(shí) 有發(fā)生，以施工質(zhì)量及安全事故為例：

 

2016 年 11 月，江西豐城發(fā)電廠三期工程 7#冷卻塔施工平臺(tái)倒塌事故，造成 73 人死亡、2 人受傷；分析原因之一，分包單位違規(guī)拆除 50 節(jié)筒壁模板，并未編 制、審報(bào)《模板拆除施工方案》，總承包方對(duì)專業(yè)分包方的施工過(guò)程管理失控，監(jiān) 理單位監(jiān)管不到位，造成安全此特大事故；

 

2012 年 9 月，武漢東湖一住宅小區(qū)施工升降電梯墜落事故，造成 19 人死亡的 重大事故，分析原因之一，總承包單位對(duì)勞務(wù)用工安全操作規(guī)程、設(shè)備安全操作規(guī) 程教育不到位，外用工無(wú)證操作升降機(jī),造成重大事故；

 

2010 年 11 月，上海余姚路膠州路一棟高層公寓起火，起因是焊接火花引起火災(zāi)， 致 58 人喪命；70 多人住院治療；原因之一是工程層層分包、管理混亂所致；

 

等等。

 

三、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系對(duì)分包的要求

 

企業(yè)管理體系均以風(fēng)險(xiǎn)思維貫穿體系管理活動(dòng)，建設(shè)工程質(zhì)量管理強(qiáng)調(diào)過(guò)程管理，分包活動(dòng)是施工企業(yè)質(zhì)量過(guò)程管理的一部分；審核員面對(duì)施工企業(yè)的分包 過(guò)程，如何深化審核，以幫助施工企業(yè)重視分包過(guò)程管理，達(dá)到增值審核。

 

對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，標(biāo)準(zhǔn)要求如下：

 

GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)4.1條款：組織應(yīng)對(duì)這些外部和內(nèi)部因素的相關(guān)信息進(jìn)行 監(jiān)視和評(píng)審；6.1.1條款：在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮到4.1所提及的因素 和4.2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)?現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；6.1.2條款：組織應(yīng)策劃：應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；應(yīng)對(duì)措施 應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。

 

GB/T19001-2016 標(biāo)準(zhǔn) 8.1 條款：組織應(yīng)確保外包過(guò)程受控；8.4 條款：組織應(yīng) 確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求等要求；

 

GB/T24001-2016 標(biāo)準(zhǔn) 8.1 條款：組織應(yīng)確保對(duì)外包過(guò)程實(shí)施控制或施加影響。應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對(duì)這些過(guò)程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度。

 

ISO45001：2018 標(biāo)準(zhǔn) 8.1.4.3 條款：組織應(yīng)確保外包的職能和過(guò)程得到控制。組織應(yīng)確保其外包安排符合法律法規(guī)要求和其他要求，并與實(shí)現(xiàn) OH&S 管理體系的  預(yù)期結(jié)果相一致。組織應(yīng)在 OH&S 管理體系內(nèi)確定對(duì)這些職能和過(guò)程實(shí)施控制的類  型和程度。

 

GB/50430-2017 規(guī)范 9.1 條款：9.1 施工企業(yè)應(yīng)將分包工程的管理過(guò)程納入管 理體系，確保分包工程符合設(shè)計(jì)、國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和分包合同的要求；

 

目前審核過(guò)程沒(méi)重視外包過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際沒(méi)把外包當(dāng)成建設(shè)工程施工管理的 一部分，所以對(duì)企業(yè)外包過(guò)程的審核，還處于條款字面上的情況比較多。

 

四、審核應(yīng)重視企業(yè)的分包過(guò)程

 

1、審核企業(yè)分包的合法性：

 

審核員應(yīng)了解施工企業(yè)的分包類別為專業(yè)分包、勞務(wù)分包、技術(shù)服務(wù)等，并 根據(jù)所確定的分包類別查證企業(yè)對(duì)外包管理的策劃情況，如制定外包管理制度、檢 查制度等；

 

施工企業(yè)是否依法并經(jīng)發(fā)包方同意后能將工程分包；總承包單位在投標(biāo)文件 中聲明中標(biāo)后準(zhǔn)備分包，并經(jīng)合法程序中標(biāo)的可視為合法分包；

 

2、審核企業(yè)對(duì)分包過(guò)程管理的策劃：

 

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 8.1 條款要求：運(yùn)行的策劃和控制包括了：組織應(yīng)確保外包過(guò)程受 控；

 

建工規(guī)范 9.1 條款要求：施工企業(yè)應(yīng)將分包過(guò)程的個(gè)過(guò)程納入管理體系，確 保分包過(guò)程符合設(shè)計(jì)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和分包合同管理要求；

 

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 8.1 條款要求：組織應(yīng)確保對(duì)外包過(guò)程實(shí)施控制或施加影響。應(yīng)在 環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對(duì)這些過(guò)程實(shí)施控制或施加影響的類型與程度；

 

職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn) 8.1.4.3 條款：組織應(yīng)確保外包的職能和過(guò)程得到控制。

 

關(guān)注施工企業(yè)對(duì)分包過(guò)程是否實(shí)施了策劃，是工程質(zhì)量管理的重要前提；審 核員要關(guān)注其是否建立分包及管理計(jì)劃，是其企業(yè)策劃充分、全面性的體現(xiàn)。

 

3、對(duì)企業(yè)如何選擇分包的審核：

 

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 8.4.1 條款要求：組織應(yīng)基于外部供方按照要求提供過(guò)程、產(chǎn)品和  服務(wù)的能力，確定并實(shí)施外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。對(duì) 于這些活動(dòng)和由評(píng)價(jià)引發(fā)的任何必要的措施，組織應(yīng)保留成文信息；

 

建工規(guī)范 9.2.1 條款要求：施工企業(yè)應(yīng)按管理制度規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法，依據(jù) 工程項(xiàng)目需要進(jìn)評(píng)價(jià)后選擇分包方，并保存相關(guān)記錄，9．1．2、9．1．4 條款要求：施工企業(yè)應(yīng)將分包工程納入自身的管理范疇，依法進(jìn)行管理，實(shí)施過(guò)程檢查監(jiān)督和  控制，不得以包代管。

 

工程部是項(xiàng)目合格分包方管理的主責(zé)部門，項(xiàng)目經(jīng)理部是合格分包方管理的  執(zhí)行層，負(fù)責(zé)建立項(xiàng)目部的合格分包方管理體系，實(shí)行以項(xiàng)目經(jīng)理為第一責(zé)任人的 分包方管理責(zé)任制；在公司組織領(lǐng)導(dǎo)下完成合格分包方的選擇使用、評(píng)選等合格分 包方管理工作；

 

4、分包方實(shí)施過(guò)程的審核：

 

1）審核施工企業(yè)與分包方溝通分包過(guò)程的要求情況：

 

分包工程名稱及分包范圍；分包合同相關(guān)內(nèi)容；與總包及其他專業(yè)施工之間 的配合；施工過(guò)程控制與監(jiān)視；質(zhì)量驗(yàn)收與確認(rèn)活動(dòng)；保修服務(wù)要求等。

 

2）審核施工企業(yè)對(duì)分包方的報(bào)驗(yàn)驗(yàn)證：應(yīng)在施工開(kāi)始前進(jìn)行，也可根據(jù)工程進(jìn) 度的分階段進(jìn)行；

 

a 向監(jiān)理單位申報(bào)分包進(jìn)場(chǎng)，是否得到批準(zhǔn)；

 

b 分包施工方案應(yīng)規(guī)定主要工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備和主要施工機(jī)具和設(shè)施的范 圍；

 

c 分包方的主要工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備是指影響分包工程安全性能和關(guān)鍵使用 功能的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備；

 

d 分包方的主要施工機(jī)具和設(shè)施是指影響施工關(guān)鍵質(zhì)量(工程結(jié)構(gòu)安全、使用功能 和工程合同關(guān)注的質(zhì)量要求)特性的施工機(jī)具和設(shè)施；涉及特種設(shè)備安裝的應(yīng)有安裝 后第三方檢驗(yàn)合格；

 

3）關(guān)注施工單位對(duì)分包過(guò)程的各項(xiàng)管理：

 

a)設(shè)立專職的現(xiàn)場(chǎng)施工員,負(fù)責(zé)對(duì)分包方所施工的工程進(jìn)行旁站監(jiān)督檢查。不合格 的工程不得進(jìn)入下道工序施工,并且必須由分包方修復(fù)合格并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。

 

專業(yè)分包單位的施工方案應(yīng)由項(xiàng)目部 項(xiàng)目經(jīng)理組織審核簽字先有分包方編制完成后，須經(jīng)總包單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字。然后由監(jiān)理工程師及 總監(jiān)理工程師簽字審批。同意后即可進(jìn)行實(shí)施質(zhì)量技術(shù)交底、安全文明、環(huán)保技術(shù)交底；實(shí)施農(nóng)民工培訓(xùn)，建立的農(nóng)民工學(xué)校 培訓(xùn)情況；

 

b)分包單位自行的各過(guò)程的交底情況，如：土方、模板、鋼筋、腳手架、防水、 混凝土等；

 

c）審核施工企業(yè)對(duì)分包單位的安全文明管理情況：如分包單位特種作業(yè)人員持 證上崗情況；對(duì)分包方安全文明檢查及整改情況；

 

d）對(duì)分包方施工過(guò)程的質(zhì)量檢驗(yàn)，如：各工序檢驗(yàn)批質(zhì)量驗(yàn)收，隱蔽過(guò)程驗(yàn)收， 鋼筋焊接接頭檢驗(yàn)、塔吊等特種設(shè)備安裝、維護(hù)、操作、檢查情況等；

 

4）審核應(yīng)關(guān)注對(duì)分包方施加影響：環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 8.1 要求：組織應(yīng)確保對(duì)外包過(guò)程實(shí) 施控制或施加影響；職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn) 8.1.4 條款：與進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和訪問(wèn) 者相關(guān)的控制措施等要求；

 

5）審核關(guān)注與分包方的溝通：Q、E、S 標(biāo)準(zhǔn) 7.4 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持與環(huán)境 管理體系有關(guān)的內(nèi)部與外部信息交流所需的過(guò)程；關(guān)注內(nèi)容：分包方接受交底情況、 接收文件情況、總包方管理方針、管理目標(biāo)、制度要求等，以及分包參加相關(guān)會(huì)議記 錄、接收被檢查整改信息等；

 

6）對(duì)分包方承擔(dān)的分項(xiàng)分部工程，在工程結(jié)束時(shí)，施工企業(yè)需按照規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。在驗(yàn)收合格前，不得接收分包方施工的工程。

 

7）分包過(guò)程績(jī)效監(jiān)測(cè)，當(dāng)一項(xiàng)分包工程完工后,項(xiàng)目部管理人員應(yīng)對(duì)本項(xiàng)目分包 管理情況作出總結(jié),對(duì)管理中的得失及分包隊(duì)伍的質(zhì)量、安全、履約情況作出全面檢 查,對(duì)分包方的施工能力、施工進(jìn)度、工程質(zhì)量以及信譽(yù)等情況作出評(píng)價(jià),并上報(bào)企業(yè) 合同管理部門存入分包方的檔案中,作為下次是否使用該分包方的依據(jù)。

 

5、根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，審核員對(duì)施工單位的分包過(guò)程要關(guān)注如下：

 

1）施工企業(yè)是否按標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)分包單位考察、評(píng)價(jià)；目前也存在考察不嚴(yán)，讓  無(wú)分包資質(zhì)自然人掛靠施工企業(yè)；施工企業(yè)不從分包合格名錄中選擇分包單位，沒(méi)有 或不按程序?qū)こ?勞務(wù)分包招標(biāo)，簽訂的合同不規(guī)范，或未與分包方簽訂安全協(xié)議；施工企業(yè)存在工程分包/勞務(wù)分包隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)證不規(guī)范，特別是關(guān)鍵人員、關(guān)鍵過(guò)程， 建立的記錄不規(guī)范；

 

2）分包方協(xié)作、配合和抗風(fēng)險(xiǎn)能力情況;包括分包方與施工企業(yè)相關(guān)要求的接口 水平、與工程相關(guān)方的配合能力、施工保修服務(wù)能力、應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急處置能力 等。

 

3) 施工企業(yè)與分包方訂立分包合同時(shí)，應(yīng)符合我國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定，明確分包 工程的工藝標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求；

 

4）審核關(guān)注安全條件，是指分包方確保安全風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)所具備的各種條 件，包括：資質(zhì)與安全生產(chǎn)許可、作業(yè)人員資格、安全生產(chǎn)協(xié)議、安全管理機(jī)構(gòu)與專 職人員配備、安全管理制度、安全資源投入、應(yīng)急預(yù)案、安全生產(chǎn)措施、安全防護(hù)設(shè) 施與設(shè)備等。

 

.......

 

五、審核借鑒

 

五月份，審核一家市政施工總承包企業(yè)，該企業(yè)分包過(guò)程涉及鋼結(jié)構(gòu)箱梁安裝、 勞務(wù)分包等；公司施工管理部作為分包管理的先行部門，開(kāi)工前確定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)， 安全目標(biāo)，進(jìn)度目標(biāo)，在分包方施工過(guò)程中實(shí)施監(jiān)督、檢查，實(shí)施情況大致如下：

 

（1）質(zhì)量管理

 

設(shè)備材料進(jìn)廠報(bào)驗(yàn)、隱蔽工程驗(yàn)收和聯(lián)鎖試驗(yàn)必須通知發(fā)包方和監(jiān)理參加；

 

施工過(guò)程中實(shí)行專人巡查制度，尤其是重點(diǎn)部位作業(yè)、確認(rèn)過(guò)程時(shí)，須做好記 錄；

 

鋼結(jié)構(gòu)箱型梁安裝、吊裝必須有施工專項(xiàng)方案，并對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行技術(shù)、安全 交底，配備專職的質(zhì)量監(jiān)護(hù)人員，落實(shí)質(zhì)量監(jiān)管責(zé)任；

 

（2）安全管理

 

對(duì)外包施工單位的安全生產(chǎn)考核按《外來(lái)單位和人員安全生產(chǎn)規(guī)定》、《外來(lái)單位安全生產(chǎn)考核細(xì)則》實(shí)施；

 

對(duì)外包單位的質(zhì)量、進(jìn)度、現(xiàn)場(chǎng)文明考核《外包施工單位質(zhì)量、進(jìn)度、現(xiàn)場(chǎng)文 明考核細(xì)則》實(shí)施。

 

項(xiàng)目部是外包單位管理的的第一責(zé)任制，對(duì)外包施工的安全生產(chǎn)、質(zhì)量、進(jìn)度、 現(xiàn)場(chǎng)文明進(jìn)行檢查，對(duì)外包單位違規(guī)問(wèn)題、應(yīng)考核的現(xiàn)場(chǎng)事實(shí)，出具處罰通知書，經(jīng) 外包單位負(fù)責(zé)人簽字，交由施工管理部，罰款從辦理結(jié)算時(shí)中扣除。

 

處罰通知書保留記錄，一式四份，施工管理部、外包單位、結(jié)算部門、監(jiān)督審 計(jì)部各一份；

 

審核組按過(guò)程方法對(duì)組織的外包過(guò)程審核，從分包方的選擇、評(píng)審、確定、策劃、 設(shè)計(jì)、實(shí)施、檢查、評(píng)審等，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)分包方吊裝箱型橋梁板，該組織對(duì)分包使用的 大型液壓汽車吊是否具備安全檢查報(bào)告沒(méi)關(guān)注，審核組開(kāi)具不符合項(xiàng)，受審核方對(duì)審 核組現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)無(wú)異議，對(duì)此不符合項(xiàng)實(shí)施了符合性的整改。

 

六、結(jié)束語(yǔ)

 

當(dāng)前，施工企業(yè)外包過(guò)程已成為一些企業(yè)的重要過(guò)程，成為決定產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān) 鍵過(guò)程。對(duì)外包過(guò)程實(shí)施控制對(duì)一些組織確保體系有效運(yùn)行和產(chǎn)品質(zhì)量已顯得更加重 要。

 

審核員應(yīng)不斷學(xué)習(xí)探索，遵循過(guò)程方法、PDCA 循環(huán)、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維的方法，加強(qiáng)對(duì)分包過(guò)程的審核深度，對(duì)受審核企業(yè)的分包管理風(fēng)險(xiǎn)得到確認(rèn)，必要時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、 隱患進(jìn)行分析，整合調(diào)正企業(yè)對(duì)分包管理的思路和方向；這樣，審核才能促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)與 組織運(yùn)作的實(shí)際結(jié)合，讓審核與組織有更多的共同語(yǔ)言和契合點(diǎn)，并以此提高審核活 動(dòng)的有效性，為受審核方提供真正的增值服務(wù)。