作者：王三平

 

責任事故指生產(chǎn)安全事故發(fā)生單位在事故中負有責任，所以怎么認定事故是不是責任事故，首先分析事故發(fā)生的原因，即主要原因、次要原因，再看事故發(fā)生單位及相關(guān)人員有沒有違反法律、法規(guī)、標準等相關(guān)規(guī)定的行為，直接或間接的導(dǎo)致事故的發(fā)生及后果，如果沒有就是非責任事故，一般都是責任事故，非責任事故主要由不可抗力造成，有自然災(zāi)害等。所以，監(jiān)理企業(yè)所監(jiān)理的項目一旦發(fā)生安全事故，一般都負有監(jiān)理責任。獲證的監(jiān)理企業(yè)在認證周期內(nèi)監(jiān)理項目一旦發(fā)生安全事故，認證機構(gòu)也會根據(jù)事故原因及調(diào)查結(jié)果對所頒發(fā)的認證證書采取相關(guān)處理措施。

 

作為審核員，在審核時應(yīng)該關(guān)注哪些方面的內(nèi)容？

 

1、對該起事故重點關(guān)注：事故的原因，主管部門對該起事故的界定及責任劃分、事故處理，如：監(jiān)理單位是否受到相應(yīng)處罰（取消資質(zhì)或停工等），需收集相應(yīng)的主管部門下發(fā)的事故分析、責任界定、處罰等方面的通知；企業(yè)對事故整改措施的完成情況，包括企業(yè)事故原因分析、采取的糾正和糾正措施和實施情況，以及主管部門對該起事故整改措施的驗證情況，即事故是否已經(jīng)結(jié)案，需提供復(fù)工通知書之類的文件。

 

2、企業(yè)是否針對此事故做到舉一反三，杜絕不再發(fā)生；審核組需要抽取其他的監(jiān)理項目實施的情況驗證整改措施實施有效性。

 

3、審核組還需關(guān)注涉及到的企業(yè)管理、體系運行、暫停期證書標志使用情況等是否符合要求。

 

4、按合同及公開文件要求，企業(yè)發(fā)生事故應(yīng)第一時間通知認證機構(gòu) ,企業(yè)為什么沒有上報，今后如何避免等。

 

作為審核員，按照上面的關(guān)注點進行審核固然重要，但如何審核監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理責任風險源辨識和監(jiān)理責任風險控制措施的適宜性、充分性和有效性？

 

在我國，工程監(jiān)理單位應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和工程承包合同，對承包單位的施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金的使用狀況等與承包工程相關(guān)的各項工作，實施監(jiān)督，并對施工安全承擔相應(yīng)責任。在施工安全監(jiān)理責任的履行過程中，也包含了責任風險的預(yù)防措施，包括預(yù)防過失責任風險、瀆職責任風險、不作為責任風險和越位責任風險等。因此，正確、嚴格地履行監(jiān)理自身的職業(yè)責任，是工程監(jiān)理單位目前對監(jiān)理安全管理研究的主要內(nèi)容。

 

一、監(jiān)理責任的風險源辨識

 

1、風險源的辨識應(yīng)以存在事實的行為過錯為準則。監(jiān)理合同是由投資業(yè)主與監(jiān)理單位之間簽訂的，規(guī)定了具體責任歸屬的監(jiān)管委托合同。在施工安全監(jiān)理方面，監(jiān)理單位有權(quán)在發(fā)現(xiàn)違規(guī)施工或因技術(shù)原因引發(fā)安全隱患的情況下，要求施工單位限時整改或停工整改，直至隱患排除為止。如遇到施工單位的不配合行為，要及時向上級主管部門報告，從而起到監(jiān)督和安全生產(chǎn)保障的作用。監(jiān)理單位如果對違反安全施工條例的行為沒有及時制止，則構(gòu)成了行為過錯，監(jiān)理工程師應(yīng)承擔相應(yīng)的監(jiān)理責任，但不承擔施工行為的具體實行單位或建設(shè)參與者的建設(shè)安全行為過錯責任。一旦施工過程中發(fā)生安全事故，監(jiān)理單位與施工單位的過錯與責任的歸屬，往往成為界定難題。所以，當初簽訂的監(jiān)理合同就成為監(jiān)理單位責任界定的依據(jù)，這就要求監(jiān)理單位在履行施工安全監(jiān)理職責和承擔監(jiān)理責任的時候，做好風險的防范和應(yīng)對準備。

 

2、施工安全監(jiān)理行為過錯風險的辨識包括專業(yè)責任、失職責任、越權(quán)行為錯誤責任和不正當行為責任四大類。

 

（1）專業(yè)責任。專業(yè)責任關(guān)系到監(jiān)理工程師的職業(yè)嚴謹性，任何安全監(jiān)理過程中的疏忽或失誤都可能導(dǎo)致檢查結(jié)果的偏差，從而影響對施工安全的準確控制，直接或間接的造成工程上的損失，從而使監(jiān)理單位承擔合同規(guī)定的相應(yīng)責任，付出一定的經(jīng)濟賠償。

 

（2）失職責任。失職責任與專業(yè)責任不同，專業(yè)責任是無意的疏忽或失誤導(dǎo)致的，而失職責任是明知不進行正常檢查會造成監(jiān)管不利的后果，卻仍舊不按照程序來實施安全監(jiān)督，或是明知工程施工中存在問題卻不指出，加以嚴令整改，而是聽之任之，從而造成更大的經(jīng)濟損失的責任。因此，監(jiān)理工程師將對失職的后果承擔與專業(yè)責任相同的賠償，此外也將受到法律、法規(guī)責任的進一步追究。

 

（3）越權(quán)行為錯誤責任。越權(quán)行為責任是監(jiān)理工程師在個人的職業(yè)權(quán)限外進行非監(jiān)理工程師行為的替代操作，或利用職務(wù)特性的影響來執(zhí)行非專業(yè)規(guī)定的決策等行為，直接或間接的給工程帶來損失的責任。監(jiān)理工程師利用職務(wù)影響來向施工單位施加的非專業(yè)職責范圍內(nèi)的指令，不顧施工單位的反對，反而利用身份之便勒令強制執(zhí)行的越權(quán)行為所承擔的責任將不同于專業(yè)責任的單純性賠償，而應(yīng)根據(jù)其具體的指令劃分責任的歸屬。首先，當監(jiān)理工程師的具體指令仍舊屬于本身的專業(yè)職責范圍時，可視為工作失誤，按照專業(yè)責任來履行賠償；其次，對于監(jiān)理工程師提出的指令，如果施工方?jīng)]有明確的反對和提出異議，可視為施工方接受或默認監(jiān)理工程師的指令，此后的具體施工行為屬于施工方的自主行為，與監(jiān)理工程師越權(quán)行為無關(guān)。

 

（4）不正當行為責任。利益是驅(qū)使監(jiān)理工程師做出不當行為的起因，并由此引發(fā)的工程損失后果是由利益的提供者與接受者共同作用的結(jié)果，在這種情況下，監(jiān)理工程師作為不正當利益的接受者，與利益的提供方一同承擔連帶賠償責任。

 

綜上所述的各種監(jiān)理責任風險的辨識是真實存在于安全監(jiān)理工作中的，并由眾多的涉案實例總結(jié)而出。作為監(jiān)理工程師，在行使專業(yè)職責的過程中，可能因不當?shù)男袨槎鴮?dǎo)致承擔以上責任中的一種或幾種并存的責任。盡管監(jiān)理單位在合同簽訂后，將承擔合同責任，而直接做出不當行為的監(jiān)理工程師才是真正的責任歸屬人，尤其是涉及到重大行為過錯而觸犯了相關(guān)法律時，監(jiān)理工程師將是第一責任方，接受責任追討。

 

二、監(jiān)理責任風險的控制措施

 

審查施工組織設(shè)計或施工方案。施工方案是實際施工工作的指導(dǎo)，施工方案的準確性和有效性是施工質(zhì)量和施工安全的保證。施工組織設(shè)計不僅包括施工方案，也應(yīng)該詳細地寫明施工需要的技術(shù)支持和安全防范措施以及施工現(xiàn)場的設(shè)備安裝和供電方案。特別是危險性較大的工程更應(yīng)該附加上專項的施工方案和安全要求，從而為安全監(jiān)理工作提供應(yīng)有的參考材料和監(jiān)理依據(jù)。在監(jiān)理工程師對整個施工方案進行詳細的分析和研究后，制定出科學(xué)、合理的施工安全監(jiān)理標準，并經(jīng)過各工段施工的技術(shù)人員或技術(shù)負責人認可簽字后，送交項目監(jiān)理機構(gòu)進行審查。對于技術(shù)要求高的特殊工程，必要時要組織專家進行論證和審查，從而制定安全監(jiān)理的基本標準，向工程安全負責。

 

檢查安全標志。施工現(xiàn)場的安全警示標志是確保施工人員安全操作的輔助條件。在施工工地的入口、醒目地區(qū)、危險地段、大型機械旁、高壓危險區(qū)域、出入隧道口、坑道或坑洞頂端、危險及有害物質(zhì)存放處等都要有明確的警示標志，來提醒工作人員高度注意可能發(fā)生的危險，從而降低安全事故的發(fā)生幾率。

 

核查施工單位的安全管理與保證體系。施工單位是否具有健全的安全規(guī)章制度、相關(guān)施工人員是否具有從業(yè)的資格、特殊機械的使用或駕駛?cè)藛T是否持有上崗資格證書等，都是施工單位應(yīng)當具有的安全保證基礎(chǔ)。此外，為施工人員購買意外傷害保險和進行安全培訓(xùn)也是施工單位安全保證體系的重要組成部分。

 

督查施工現(xiàn)場消防安全責任?；馂?zāi)也是施工過程中重大的安全災(zāi)害之一，施工現(xiàn)場的消防安全制度和防火操作流程等的制定都是應(yīng)對火災(zāi)的有效措施。另外，安全監(jiān)理工作也包括對施工現(xiàn)場用火、用電和易燃易爆材料的監(jiān)控，防止違規(guī)操作帶來的火災(zāi)隱患。

 

督促施工單位開展文明施工活動。安全施工不只是保證整個工程的順利實行，還包括工程對環(huán)境和周邊生活區(qū)的影響，也要控制在環(huán)境污染的界定值之下?？紤]到噪聲、粉塵、強光照明、震動和工程廢料排放對周邊環(huán)境的危害，遵守環(huán)境保護的相關(guān)規(guī)定，做到文明施工。不但要向施工現(xiàn)場的人員提供安全防具，也要對地下管線和周圍相連建筑提供必要的防護，避免施工造成其他管線或建筑的損毀。

 

結(jié)束語：

 

對發(fā)生責任事故的監(jiān)理企業(yè)實施審核，審核員應(yīng)特別關(guān)注監(jiān)理工程師所承擔的責任并不等同于施工單位的安全生產(chǎn)責任，監(jiān)理工程師只是工程安全的監(jiān)督者，而不是直接的施工行為人，因此監(jiān)理工程師可以從風險控制的角度出發(fā)，自主地控制監(jiān)理責任風險的觸發(fā)幾率，從而提高監(jiān)理工作效率。